申请截止日期：
2024年2月27日
地址：
100 King Street West
工作家族组：
审计、风险与合规
• 这是一个为期14个月的临时固定期限/调动机会，目标开始日期为6月3日
加拿大法规合规测试（RCT）团队隶属于法律、监管和合规部门（LRC），现招聘一名副合规官，负责支持和执行监管合规测试工作。测试团队负责在各业务线和公司部门进行独立的监管合规测试活动。副合规官将与高级合规官合作执行分配的测试工作，其中也可能包括协助对投资者线进行审计。
副合规官将负责独立的第二线防御监管合规测试活动，并向合规高级管理层和相关业务或公司部门报告发现的异常情况。执行的测试活动验证业务线按照企业合规计划的要求履行其法律和监管义务。该职位与合规高级管理层和内部利益相关者紧密合作，支持并协助制定有效的测试计划。为了在这个角色中发挥作用，副合规官必须保持对适用的监管要求和发展的当前知识，监控和识别风险，并在必要时支持及时弥补潜在的差距和弱点。
• 这是一个为期14个月的临时固定期限/调动机会，目标开始日期为6月3日
监管合规测试（90%）
• 执行分配的独立测试计划。主要活动包括但不限于：确定测试范围、执行测试计划、问题沟通/解决和结果呈现。
• 根据批准的RCT测试计划，启动即将进行的监管合规测试审查的活动。在需要的情况下，确定范围，了解相关业务群体的当前风险评估，并制定适当的测试步骤和时间表。
• 执行详细的测试脚本程序，研究并获取与所执行工作相关的支持文件，并记录分析过程的结果。
• 在确保符合建立的工作纸标准的前提下负责工作纸的一致和详细记录。
• 确保合规审查工作得到有效和高效的执行；准确解读结果与明确的标准对比。
• 评估政策、程序、流程和内部控制的充分性和有效性。
• 将潜在的审查结果与合规高级管理层沟通，跟进确保在开始纠正之前对发现的问题做出适当的响应。
• 按照流程和/或强制要求准备全面的测试结论报告。
• 有效地报告发现，提出建设性的建议，提出改进的领域，并向业务线、公司部门和内部利益相关者进行呈现/沟通。
• 确保测试和质量保证审查按照年度合规监控和测试计划的要求进行。
• 在遵守联邦、省级、机构、法律、监管、政策和程序要求的前提下，发展监管合规测试方面的专业知识，识别风险、评估并报告控制措施的有效性。
监管治理（10%）
• 在对支持的业务和公司部门适用的合规法规、指令和指南方面建立和保持高水平的专业知识。
• 支持根据公司监管合规、业务流程、政策和程序的要求开发和设计测试策略和方法。
• 支持提供与新兴问题和法规解释相关的合规信息。
• 协助和支持高级管理层向合规高级领导层定期更新合规测试、质量保证审查和数据分析结果的情况。
• 根据需要分配更广泛的工作或责任。
资质：
• 1年以上合规、运营风险管理或金融服务经验（包括审计、法律、信用风险、市场风险或负责合规或运营风险的流程或业务管理）
• 学士学位，具备认可的合规证书或同等资格者优先考虑
• 对不同业务线和公司的合规风险评估流程有扎实和持续的了解
• 熟悉适用于业务和公司部门的监管要求、规范和标准（例如OSFI指南、IIROC规则）
• 能够向管理层提供有关适用规则/法规合规标准的最新信息
• 具备包括抽样方法在内的审计原则的扎实工作知识
• 具备监管合规和/或风险管理政策和程序的理解能力
• 能够在多个持续的责任和任务之间进行多任务处理
• 具备独立判断和应用谨慎风险缓解原则的能力
• 优秀的口头和书面沟通能力
• 出色的批判性思维、关系管理、研究和项目管理能力
• 能够在紧迫的时间框架内完成任务
• 具备灵活性和适应性
• 每周有两天能够亲自到达100 King Street West
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